|
Espanya s'ha mostrat sempre sensible als requeriments
d'harmonització del règim jurídic de l'arbitratge, en particular del comercial
internacional, per afavorir la difusió d'aquesta pràctica i promoure la unitat
de criteris en la seva aplicació, en la convicció que una major uniformitat en
les lleis reguladores de l'arbitratge ha de propiciar que sigui més eficaç com
a forma de solució de controvèrsies.
La Llei 36/1988, de 5 de desembre (RCL 1988, 2430 y RCL 1989, 1783),
d'arbitratge, és tributària d'aquesta vocació, abans manifestada explícitament
al Reial decret 1094/1981, de 22 de maig (RCL 1981, 1337; ApNDL 1465), que va
obrir les portes a l'arbitratge comercial internacional, tenint en compte que
«l'increment de les relacions comercials internacionals, en particular a l'àrea
iberoamericana, i la inexistència d'adequats serveis d'arbitratge comercial
internacional al nostre país determina que la utilització de la tècnica
arbitral per empresaris i comerciants de l'esmentada àrea s'efectuï amb
referència a institucions d'un altre context cultural idiomàtic, amb l'efecte
negatiu que això representa per a Espanya i la pèrdua que per al nostre país
significa el trencament de les vinculacions amb aquests països en matèria d'un
interès comú tan creixent».
Aquesta Llei prolonga aquesta sensibilitat, aquesta vocació i aquesta pràctica,
però amb la pretensió de produir un salt qualitatiu. Així, el seu principal
criteri inspirador és el de basar el règim jurídic espanyol de l'arbitratge en
la Llei model elaborada per la Comissió de les Nacions Unides per al Dret
Mercantil Internacional, de 21 de juny de 1985 (Llei model de CNUDMI/UNCITRAL),
recomanada per l'Assemblea General a la Resolució 40/72, d'11 de desembre de
1985, «tenint en compte les exigències de la uniformitat del dret processal
arbitral i les necessitats de la pràctica de l'arbitratge comercial
internacional». El legislador espanyol segueix la recomanació de les Nacions
Unides, acull com a base la Llei model i, a més, té en consideració els
successius treballs duts a terme per aquella Comissió per tal d'incorporar els
avenços tècnics i atendre les noves necessitats de la pràctica arbitral,
particularment en matèria de requisits del conveni arbitral i d'adopció de
mesures cautelars.
La Llei model respon a un subtil compromís entre les tradicions jurídiques
europeocontinental i anglosaxona producte d'un acurat estudi del dret comparat.
Per això, la seva redacció no respon plenament als cànons tradicionals del
nostre ordenament, però en facilita la difusió entre operadors pertanyents a
àrees econòmiques amb les quals Espanya manté actives i creixents relacions
comercials.
Per tant, els agents econòmics d'aquestes àrees adquireixen més certesa sobre
el contingut del règim jurídic de l'arbitratge a Espanya, cosa que facilita i
fins i tot impulsa que es pactin convenis arbitrals en els quals s'estableixi
el nostre país com a lloc de l'arbitratge. La Llei model és més assequible als
operadors econòmics del comerç internacional, acostumats a unes normes més
flexibles i adaptables a les peculiaritats de casos concrets sorgits en
escenaris molt diversos.
La nova Llei es dicta amb consciència dels innegables avenços que la seva
precedent, la Llei 36/1988, de 5 de desembre, d'arbitratge, va suposar per a la
regulació i modernització del règim d'aquesta institució en el nostre
ordenament jurídic. Durant la seva vigència s'ha produït una notable expansió
de l'arbitratge al nostre país; ha augmentat molt el tipus i el nombre de
relacions jurídiques, sobretot contractuals, per a les quals les parts pacten
convenis arbitrals; s'ha establert l'arbitratge institucional; s'han consolidat
pràctiques uniformes, sobretot en arbitratges internacionals; s'ha generat un
cos de doctrina estimable; i s'ha normalitzat la utilització dels procediments
judicials de suport i control de l'arbitratge.
Tanmateix, les consideracions fetes anteriorment revelen que, partint de tot el
que s'ha descrit, és necessari impulsar un nou i important avenç en la
regulació de la institució mitjançant la incorporació assenyalada del nostre
país a l'elenc creixent d'estats que han adoptat la Llei model. A més, el temps
transcorregut des de l'entrada en vigor de la Llei 36/1988 ha permès
detectar-hi llacunes i imperfeccions.
L'arbitratge és una institució que, sobretot en el seu vessant comercial
internacional, ha d'evolucionar al mateix ritme que el tràfic jurídic, sota
pena de quedar-se desfasada. La legislació interna d'un país en matèria
d'arbitratge ha d'oferir avantatges o incentius a les persones físiques i
jurídiques perquè optin per aquesta via de resolució de conflictes i perquè
l'arbitratge es desenvolupi en el territori d'aquest Estat i d'acord amb les
seves normes. Per tant, tant les necessitats de millora i seguiment de
l'evolució de l'arbitratge, com l'acomodació a la Llei model fan necessària la
promulgació d'aquesta Llei II.
La nova regulació se sistematitza en nou títols. El títol I conté les
disposicions generals sobre arbitratge.
L'article 1 determina l'àmbit d'aplicació de la Llei sobre la base dels
criteris següents:
En primer lloc, s'exceptuen, com no podia ser d'una altra manera, les
disposicions contingudes en convenis internacionals dels quals Espanya sigui
part.
En segon lloc, respecte a la contraposició entre arbitratge ordinari i
arbitratges especials, aquesta Llei pretén ser una llei general, aplicable, per
tant, íntegrament a tots els arbitratges que no tinguin una regulació especial;
però també supletòriament als arbitratges que la tinguin, excepte en tot allò
que les seves especialitats s'oposin al que preveu aquesta Llei o llevat que
alguna norma legal disposi expressament la seva inaplicabilitat.
En tercer lloc, respecte a la contraposició entre arbitratge intern i
arbitratge internacional, aquesta Llei opta clarament per una regulació
unitària d'ambdós. Dins el que s'ha anomenat l'alternativa entre dualisme (que
l'arbitratge internacional sigui regulat totalment o en gran manera per
preceptes diferents que l'arbitratge intern) i monisme (que, llevat de
comptades excepcions, els mateixos preceptes s'apliquin de la mateixa manera a
l'arbitratge intern i internacional), la llei segueix el sistema monista. Són
poques i molt justificades les normes en què l'arbitratge internacional
requereix una regulació diferent de la de l'arbitratge intern. Fins i tot amb
la consciència que l'arbitratge internacional respon moltes vegades a
exigències diferents, aquesta Llei parteix de la base "corroborada per la
tendència actual en la matèria" que una bona regulació de l'arbitratge
internacional també ho ha de ser per a l'arbitratge intern, i viceversa. La
Llei model, com que es gesta al si de la CNUDMI/UNCITRAL, està concebuda
específicament per a l'arbitratge comercial internacional; però la seva
inspiració i les seves solucions són perfectament vàlides, en la immensa
majoria dels casos, per a l'arbitratge intern. Aquesta Llei segueix en aquest
aspecte l'exemple d'altres legislacions estrangeres recents, que han considerat
que la Llei model no només és adequada per a l'arbitratge comercial
internacional, sinó per a l'arbitratge en general.
En quart lloc, la delimitació de l'àmbit d'aplicació de la Llei és territorial.
No obstant això, hi ha determinats preceptes, relatius a determinats casos
d'intervenció judicial, que també s'han d'aplicar als arbitratges que es duguin
a terme o s'hagin dut a terme a l'estranger. El criteri, en tot cas, també és
territorial, perquè es tracta de normes processals que han de ser aplicades
pels nostres tribunals.
L'article 2 regula les matèries objecte d'arbitratge sobre la base del criteri
de la lliure disposició, com feia la Llei 36/1988. Tanmateix, es considera
innecessari que aquesta Llei contingui cap elenc, ni tan sols exemplificatiu,
de matèries que no són de lliure disposició. N'hi ha prou d'establir que
l'arbitrabilitat d'una controvèrsia coincideix amb la disponibilitat del seu
objecte per a les parts. En principi, són qüestions arbitrables les qüestions
disponibles. És concebible que per raons de política jurídica hi hagi o hi
pugui haver qüestions que estiguin disponibles per a les parts i respecte de
les quals es vulgui excloure o limitar el caràcter arbitrable. Però això
excedeix l'àmbit d'una regulació general de l'arbitratge i pot ser objecte, si
s'escau, de disposicions específiques en altres textos legals.
Respecte a les matèries objecte d'arbitratge, també s'introdueix la regla, per
a l'arbitratge internacional, que els estats i els ens que en depenen no puguin
fer valer les prerrogatives del seu ordenament jurídic. Es pretén amb això que,
a aquests efectes, l'Estat sigui tractat exactament igual que un particular.
L'article 3 regula la determinació del caràcter internacional de l'arbitratge,
que és rellevant per a l'aplicació dels articles que contenen regles especials
per als arbitratges internacionals que es duguin a terme en el nostre
territori. Així, s'estableix per primera vegada en la nostra ordenació en quins
casos un arbitratge és internacional; cosa que ha de facilitar la interpretació
i l'aplicació d'aquesta Llei en el context del tràfic jurídic internacional. A
més, s'ha de tenir en compte que hi ha convenis internacionals l'aplicació dels
quals exigeix una definició prèvia de l'arbitratge internacional. La
determinació del caràcter internacional de l'arbitratge segueix substancialment
els criteris de la Llei model. A aquests resulta convenient afegir-ne un altre:
que la relació jurídica de la qual dimana la controvèrsia afecti els interessos
del comerç internacional. Es tracta d'un criteri àmpliament desenvolupat en
altres ordenacions, amb el qual es pretén donar cabuda a supòsits en què,
encara que no hi concorrin els elements anteriorment establerts per la Llei,
sigui indubtable el seu caràcter internacional tenint en compte les
circumstàncies del cas. D'altra banda, la Llei evita la confusió que la
pluralitat de domicilis d'una persona, admesa en altres ordenaments, podria
causar a l'hora de determinar si un arbitratge és internacional o no.
L'article 4 conté una sèrie de regles d'interpretació, entre les quals tenen
especial rellevància les que doten de contingut les normes legals dispositives
d'aquesta Llei mitjançant la remissió, per voluntat de les parts, a la d'una
institució arbitral o al contingut d'un reglament arbitral. Així, aquesta Llei
parteix en la majoria de les seves regles del fet que ha de prevaler
l'autonomia de la voluntat de les parts. Aquesta voluntat s'entén integrada per
les decisions que pugui adoptar, si s'escau, la institució administradora de
l'arbitratge, en virtut de les seves normes, o les que puguin adoptar els
àrbitres, en virtut del reglament arbitral al qual les parts s'hagin sotmès. Es
produeix, per tant, una mena d'integració del contingut del contracte
d'arbitratge o conveni arbitral, que, a causa d'aquesta disposició, passa a ser
en aquests casos un contracte normatiu. D'aquesta manera, l'autonomia privada
en matèria d'arbitratge es pot manifestar tant directament, per mitjà de
declaracions de voluntat de les parts, com indirectament, mitjançant la
declaració de voluntat que l'arbitratge sigui administrat per una institució
arbitral o es regeixi per un reglament arbitral. En aquest sentit, l'expressió
institució arbitral fa referència a qualsevol entitat, centre o organització de
les característiques previstes que tingui un reglament d'arbitratge i, d'acord
amb aquest, es dediqui a l'administració d'arbitratges. Però es precisa que les
parts es poden sotmetre a un reglament concret sense encomanar l'administració
de l'arbitratge a una institució, cas en què el reglament arbitral també
integra la voluntat de les parts.
L'article 5 estableix les regles sobre notificacions, comunicacions i còmput de
terminis, que s'apliquen tant a les actuacions tendents a posar en marxa
l'arbitratge, com al conjunt de la seva tramitació. Es regulen la forma, el
lloc i el temps de les notificacions i les comunicacions. Respecte al còmput
dels terminis per dies, es disposa que es tracta de dies naturals. Aquesta
regla no és aplicable al si dels procediments judicials de suport o control de
l'arbitratge, en què regeixen les normes processals, però sí als terminis
establerts, si s'escau, per a la iniciació dels procediments esmentats, com ara
l'exercici de l'acció d'anul.lació del laude.
L'article 6 conté una disposició sobre renúncia tàcita a les facultats
d'impugnació, directament inspirada -com tantes altres- en la Llei model, que
obliga les parts a l'arbitratge en la denúncia tempestiva i immediata de les
violacions de normes dispositives, és a dir, aplicables en defecte de voluntat
de les parts.
L'article 7, sobre intervenció judicial en l'arbitratge, és un corol.lari de
l'anomenat efecte negatiu del conveni arbitral, que impedeix que els tribunals
coneguin de les controvèrsies sotmeses a arbitratge.
D'aquesta manera, la intervenció judicial en els assumptes sotmesos a
arbitratge s'ha de limitar als procediments de suport i control, expressament
previstos per la Llei.
L'article 8 conté, directament o per remissió, les normes de competència
objectiva i territorial per al coneixement de tots els procediments de suport i
control de l'arbitratge, fins i tot d'aquells que no estan regulats en aquesta
Llei, sinó en la d'enjudiciament civil. Per a l'exequàtur de laudes estrangers
s'atribueix competència a les audiències provincials, en comptes de fer-ho -com
fins ara- a la Sala Primera del Tribunal Suprem, amb la finalitat de
descarregar-la i guanyar celeritat III.
El títol II regula els requisits i efectes del conveni arbitral, sense
perjudici de l'aplicació de les normes generals sobre contractes en tot el que
no preveu específicament aquesta Llei. En línies generals, la Llei intenta
perfeccionar la legislació anterior, i precisa alguns punts que s'havien
revelat problemàtics.
S'han de destacar algunes novetats introduïdes respecte als requisits de forma
del conveni arbitral. La Llei reforça el criteri antiformalista. Així, encara
que es manté l'exigència que el conveni consti per escrit i es preveuen les
diverses modalitats de constància escrita, s'estén el compliment d'aquest
requisit en els convenis arbitrals pactats en suports que deixin constància, no
necessàriament escrita, del seu contingut i que en permetin la consulta
posterior. Així es dóna cabuda a l'ús de nous mitjans de comunicació i noves
tecnologies i se'n reconeix la validesa. També es consagra la validesa de
l'anomenada clàusula arbitral per referència, és a dir, la que no consta en el
document contractual principal, sinó en un document separat, però s'entén
incorporada al contingut del primer per la referència que s'hi fa al segon.
Així mateix, la voluntat de les parts sobre l'existència del conveni arbitral
se superposa als seus requisits de forma.
Respecte a la llei aplicable al conveni arbitral, s'opta per una solució
inspirada en el principi de conservació o criteri més favorable a la validesa
del conveni arbitral. D'aquesta manera, n'hi ha prou que el conveni arbitral
sigui vàlid d'acord amb qualsevol dels tres règims jurídics assenyalats a
l'apartat 6 de l'article 9: les normes elegides per les parts, les aplicables
al fons de la controvèrsia o el dret espanyol.
La Llei manté els anomenats efectes positiu i negatiu del conveni arbitral.
Respecte a aquest últim, es manté la regla de què s'han valgut les parts i
específicament el demandat per mitjà de la declinatòria. A més, es precisa que
la pendència d'un procés judicial en què s'hagi interposat una declinatòria no
impedeix que el procediment arbitral s'iniciï o prossegueixi; de manera que la
incoació d'un procés judicial no pot ser utilitzada sense més ni més amb la
finalitat de bloquejar o dificultar l'arbitratge. I s'aclareix que la
sol.licitud de mesures cautelars a un tribunal no suposa de cap manera renúncia
tàcita a l'arbitratge; encara que tampoc fa actuar sense més ni més l'efecte
negatiu del conveni arbitral. Amb això s'aclareix qualsevol dubte que pugui
subsistir sobre la possibilitat que s'acordin judicialment mesures cautelars
respecte a una controvèrsia sotmesa a arbitratge, fins i tot abans que el
procediment arbitral hagi començat. Aquesta possibilitat és indubtable d'acord
amb la Llei d'enjudiciament civil, però és important que també es reculli en la
legislació d'arbitratge. A més, dóna cobertura a una eventual sol.licitud de
mesures cautelars davant un tribunal estranger respecte a un arbitratge regit
per la llei espanyola IV.
El títol III es dedica a la regulació de la figura de l'àrbitre o els àrbitres.
La Llei prefereix les expressions àrbitre o àrbitres a la de tribunal arbitral,
que pot causar confusió amb els tribunals judicials. A més, en la major part
dels preceptes la referència als àrbitres inclou tant els supòsits en què hi ha
un col.legi arbitral com aquells en els quals l'àrbitre és únic.
La Llei opta per establir que, a falta d'acord de les parts, s'ha de designar
un sol àrbitre. Aquesta és una opció guiada per raons d'economia. Quant a la
capacitat per ser àrbitre, s'opta pel criteri de la major llibertat de les
parts, com és avui la regla general als països més avançats en matèria
d'arbitratge: la Llei no imposa res, llevat que es tracti de persones naturals
amb capacitat d'obrar plena. Són les parts directament o les institucions
arbitrals les que amb total llibertat i sense restriccions -no adequades a la
realitat de l'arbitratge- designin els àrbitres. Només per als casos en què
sigui necessari suplir la voluntat de les parts, la Llei preveu i regula les
situacions que es poden presentar en la designació dels àrbitres, per evitar la
paralització de l'arbitratge. En aquests casos és necessària l'actuació
judicial, per bé que es pretén, d'una banda, que el procediment judicial pugui
ser ràpid i, de l'altra, donar criteris al jutge de primera instància per fer
la designació. Mostres del primer són la remissió al judici verbal i la
no-recurribilitat separada de les resolucions interlocutòries que el jutjat
dicti en aquest procediment, així com de la que procedeixi a la designació.
Mostra del segon és la regla sobre la conveniència que als arbitratges
internacionals l'àrbitre únic o el tercer àrbitre sigui de nacionalitat
diferent de la de les parts.
S'ha de destacar, a més, que el jutge no està cridat en aquest procediment a
realitzar, ni d'ofici ni a instància de part, un control de validesa del
conveni arbitral o una verificació de l'arbitrabilitat de la controvèrsia, cosa
que, si es permetés, alentiria de manera indeguda la designació i buidaria de
contingut la regla segons la qual són els àrbitres els cridats a pronunciar-se,
en primer terme, sobre la seva pròpia competència. Per això, el jutge només ha
de desestimar la petició de nomenament d'àrbitres en el cas excepcional
d'inexistència de conveni arbitral, és a dir, quan «prima facie» pugui
considerar que realment no hi ha un conveni arbitral; però el jutge no està
cridat en aquest procediment a fer un control dels requisits de validesa del
conveni.
S'estableix el deure de tots els àrbitres, al marge de qui els hagi designat,
de guardar la deguda imparcialitat i independència davant les parts en
l'arbitratge. Una garantia de tot això és el seu deure de revelar a les parts
qualsevol fet o circumstància susceptible de posar en dubte la seva
imparcialitat o independència. S'elimina la remissió als motius d'abstenció i
recusació de jutges i magistrats, perquè es considera que no sempre són
adequats en matèria d'arbitratge ni cobreixen tots els supòsits, i es prefereix
una clàusula general. Respecte al procediment de recusació, la premissa és una
vegada més la llibertat de les parts, ja sigui per acord directe o per remissió
a un reglament arbitral. En cas que manqui, s'estableix que siguin l'àrbitre o
els àrbitres els que decideixin sobre la recusació, sense perjudici de poder
fer valer els motius de recusació com a causa d'anul.lació del laude. Sens
dubte, la possibilitat d'acudir directament als tribunals davant la decisió
desestimatòria de la recusació tindria l'avantatge d'una certesa preliminar
sobre la imparcialitat, però es prestaria a una utilització dilatòria d'aquesta
facultat. S'estima que són molt menys freqüents els supòsits en els quals una
recusació és desestimada indegudament i dóna lloc a la nul.litat de tot el
procediment arbitral que els casos en què es formularien pretensions immediates
davant l'autoritat judicial amb la finalitat de dilatar el procediment.
La Llei també s'ocupa d'altres casos que poden conduir a la cessació d'algun
dels àrbitres en les seves funcions i al nomenament de substitut. Es preveu la
possibilitat que en aquests casos s'hagin de repetir actuacions practicades,
però no s'hi obliga V.
El títol IV es dedica a la important qüestió de la competència dels àrbitres.
L'article 22 estableix la regla, capital per a l'arbitratge, que els àrbitres
tenen potestat per decidir sobre la seva competència. És la regla que la
doctrina ha batejat amb l'expressió alemanya "Kompetenz-Kompetenz" i que la
Llei de 1988 consagrava en termes menys precisos. Aquesta regla inclou el que
es coneix com a separabilitat del conveni arbitral respecte al contracte
principal, en el sentit que la validesa del conveni arbitral no depèn de la del
contracte principal i que els àrbitres tenen competència per jutjar fins i tot
sobre la validesa del conveni arbitral. A més, sota el terme genèric de
competència s'han d'entendre incloses no només les qüestions que estrictament
són tals, sinó qualssevol qüestions que puguin obstar a un pronunciament de
fons sobre la controvèrsia (llevat de les relatives a les persones dels
àrbitres, que tenen el seu tractament propi). La Llei estableix la càrrega que
les qüestions relatives a la competència dels àrbitres siguin plantejades «a
limine». S'ha de ressaltar que el fet que una de les parts col.labori
activament en la designació dels àrbitres no suposa cap tipus de renúncia
tàcita a fer valer la incompetència objectiva d'aquests. És una conseqüència
lògica de la regla de "Kompetenz-Kompetenz": si són els àrbitres els que han de
decidir sobre la seva pròpia competència, la part simplement està contribuint a
designar el que o els que poden decidir sobre aquesta competència. El contrari
abocaria la part a una situació absurda: hauria de romandre passiva durant la
designació dels àrbitres per poder al.legar després la seva falta de
competència sobre la controvèrsia. La regla de l'al.legació prèvia de les
qüestions relatives a la competència dels àrbitres té una raonable modulació en
els casos en què l'al.legació tardana està justificada, a judici dels àrbitres,
en la mesura que la part no va poder fer aquesta al.legació anteriorment i que
la seva actitud durant el procediment no pot ser interpretada com una
acceptació de la competència dels àrbitres. Queda a l'apreciació dels àrbitres
la conveniència que les qüestions relatives a la seva competència siguin
resoltes amb caràcter previ o juntament amb les qüestions de fons. La Llei
parteix de la base que els àrbitres poden dictar tants laudes com considerin
necessaris, ja sigui per resoldre qüestions processals o de fons; o dictar un
sol laude que les resolgui totes.
L'article 23 incorpora una de les principals novetats de la Llei: la potestat
dels àrbitres per adoptar mesures cautelars. Aquesta potestat pot ser exclosa
per les parts, directament o per remissió a un reglament arbitral; però en un
altre cas es considera que l'accepten. La Llei ha considerat preferible no
entrar a determinar l'àmbit d'aquesta potestat cautelar. Òbviament, els
àrbitres no tenen potestat executiva, per la qual cosa per a l'execució de les
mesures cautelars és necessari recórrer a l'autoritat judicial, en els mateixos
termes que si es tractés d'un laude sobre el fons. Tanmateix, si dins
l'activitat cautelar s'ha de distingir entre el vessant declaratiu i
l'executiu, aquesta Llei reconeix als àrbitres la primera, llevat que hi hagi
un acord en contra de les parts. Aquesta norma no deroga ni restringeix la
possibilitat, que preveuen els articles 8 i 11 d'aquesta Llei i la Llei
d'enjudiciament civil, que la part interessada insti a l'autoritat judicial
l'adopció de mesures cautelars. Les potestats arbitral i judicial en matèria
cautelar són alternatives i concurrents, sense perjudici del joc del principi
de bona fe processal VI.
El títol V regula les actuacions arbitrals. La Llei torna a partir del principi
d'autonomia de la voluntat i estableix com a únics límits a aquest i a
l'actuació dels àrbitres el dret de defensa de les parts i el principi
d'igualtat, que s'erigeixen en valors fonamentals de l'arbitratge com a procés
que és. Garantit el respecte a aquestes normes bàsiques, les regles que
s'estableixen sobre el procediment arbitral són dispositives i, per tant, només
són aplicables si les parts no han acordat res directament o per la seva
acceptació d'un arbitratge institucional o d'un reglament arbitral. D'aquesta
manera, les opcions de política jurídica subjacents en aquests preceptes queden
subordinades sempre a la voluntat de les parts.
Respecte al lloc de l'arbitratge, s'ha de destacar que es permet la celebració
d'audiències i de deliberacions en una seu diferent de la de l'arbitratge. La
determinació del lloc o la seu de l'arbitratge és jurídicament rellevant en
molts aspectes, però la fixació no ha de suposar rigidesa per al
desenvolupament del procediment.
L'inici de l'arbitratge es fixa en el moment en què una part rep el requeriment
de l'altra de sotmetre la controvèrsia a decisió arbitral. Sembla lògic que els
efectes jurídics propis de l'inici de l'arbitratge es produeixin en aquell
moment, fins i tot encara que no estigui perfectament delimitat l'objecte de la
controvèrsia. Les solucions alternatives permetrien actuacions tendents a
dificultar el procediment.
La determinació de l'idioma o els idiomes de l'arbitratge correspon lògicament
a les parts i, si no, als àrbitres. No obstant això, llevat que alguna de les
parts s'hi oposi, es permet que s'aportin documents o es practiquin actuacions
en una llengua no oficial de l'arbitratge sense necessitat de traducció. Amb
això es consagra una regla pràctica molt estesa, que admet l'aportació de
documents o declaracions en un altre idioma.
En l'arbitratge no es reprodueixen necessàriament sempre les posicions
processals activa i passiva d'un procés judicial; o no en els mateixos termes.
Al cap i a la fi, la determinació de l'objecte de la controvèrsia, sempre dins
l'àmbit del conveni arbitral, es produeix de manera progressiva. Tanmateix, la
pràctica arbitral demostra que qui inicia l'arbitratge formula en tot cas una
pretensió davant la part o les parts contràries, i es converteix, per tant, en
actor; i això sense perjudici que el demandat pugui reconvenir. Per tant,
sembla raonable que, sense perjudici de la llibertat de les parts, el
procediment arbitral s'estructuri sobre la base d'una dualitat de posicions
entre demandant i demandat. Tanmateix, aquesta conveniència ha de ser
flexibilitzada a l'hora de configurar els requisits dels actes de les parts en
defensa de les seves respectives posicions. D'aquesta manera, no s'estableixen
pròpiament requisits de forma i contingut dels escrits d'al.legacions de les
parts. La funció de la demanda i de la contestació a què es refereix l'article
29 no és sinó la d'il.lustrar els àrbitres sobre l'objecte de la controvèrsia,
sense perjudici d'al.legacions ulteriors. Aquí no entren en joc les regles
pròpies dels processos judicials quant a requisits de demanda i contestació,
documents que s'han d'adjuntar o preclusió. El procediment arbitral, fins i tot
en cas que no hi hagi un acord de les parts, es configura amb gran
flexibilitat, d'acord amb les exigències de la institució.
Aquesta flexibilitat també es dóna en el desenvolupament ulterior del
procediment. Pot ser que el procediment sigui en alguns casos predominantment
escrit, si les circumstàncies del cas no exigeixen la celebració d'audiències.
Tanmateix, la regla és la celebració d'audiències per a la pràctica de proves.
La Llei intenta evitar, a més, que la inactivitat de les parts pugui paralitzar
l'arbitratge o comprometre la validesa del laude.
La fase probatòria de l'arbitratge també està presidida per la màxima llibertat
de les parts i dels àrbitres -sempre que es respectin el dret de defensa i el
principi d'igualtat- i per la màxima flexibilitat. La Llei estableix únicament
normes sobre la prova pericial, de singular importància en l'arbitratge
contemporani, aplicables en defecte de voluntat de les parts. Aquestes normes
estan encaminades a permetre tant els dictàmens emesos per perits designats
directament per les parts, com els emesos per perits designats, d'ofici o a
instància de part, pels àrbitres, i a garantir la deguda contradicció respecte
de la perícia.
També es regula l'assistència judicial per a la pràctica de proves, que és una
de les funcions tradicionals de suport judicial en l'arbitratge. L'assistència
no ha de consistir necessàriament en el fet que el tribunal practiqui
determinades proves; en determinats casos, n'hi ha prou amb altres mesures que
permetin als àrbitres practicar-les per ells mateixos, com ara mesures
d'assegurament o requeriments d'exhibició de documents VII.
El títol VI es dedica al laude i a altres possibles formes d'acabament del
procediment arbitral. L'article 34 regula la important qüestió de quines normes
s'han d'aplicar en la resolució del fons de la controvèrsia, sobre la base dels
criteris següents:
1r) La premissa és, una vegada més, com en la Llei de 1988, la llibertat de les
parts.
2n) S'inverteix la regla que la Llei de 1988 contenia a favor de l'arbitratge
d'equitat. La preferència per l'arbitratge de dret en cas que no hi hagi un
acord de les parts és l'orientació més generalitzada en el panorama comparat. A
més, és molt discutible que la voluntat de les parts de sotmetre's a
arbitratge, sense més especificacions, pugui presumir-se que inclogui la del
fet que la controvèrsia sigui resolta en equitat i no sobre la base dels
mateixos criteris jurídics que si hagués de resoldre un tribunal. L'arbitratge
d'equitat queda limitat als casos en els quals les parts ho hagin pactat
expressament, ja sigui per mitjà d'una remissió literal a l'«equitat», o a
termes similars com ara decisió «en consciència», «ex aequo et bono», o que
l'àrbitre actua com a «amigable componedor». No obstant això, si les parts
autoritzen la decisió en equitat i alhora assenyalen normes jurídiques
aplicables, els àrbitres no poden ignorar aquesta última indicació. 3r) Seguint
l'orientació de les ordenacions més avançades, se suprimeix l'exigència que el
dret aplicable hagi de tenir relació amb la relació jurídica o amb la
controvèrsia, perquè es tracta d'un requisit de contorns difusos i difícil
control. 4t) La Llei prefereix l'expressió «normes jurídiques aplicables» a la
de «dret aplicable», en la mesura que aquesta última sembla englobar
l'exigència de remissió a un ordenament jurídic concret d'un Estat, quan en
alguns casos el que s'ha d'aplicar són normes de diverses ordenacions o regles
comunes del comerç internacional. 5è) La Llei no subjecta els àrbitres a un
sistema de regles de conflicte.
En l'adopció de decisions, quan es tracta d'un col.legi arbitral, i sense
perjudici de les regles que directament o indirectament puguin fixar les parts,
es manté la lògica regla de la majoria i la que estableix que a falta de
decisió majoritària decideix el president. S'introdueix la norma que permet
habilitar el president per decidir qüestions de procediment; a aquests efectes,
s'entén com a tal no qualssevol qüestions diferents al fons de la controvèrsia,
sinó, més limitadament, les relatives a la mera tramitació o impuls processals.
Es preveu la possibilitat que els àrbitres dictin un laude sobre la base del
contingut d'un acord previ assolit per les parts. Aquesta previsió, que es
podria considerar innecessària -perquè les parts tenen poder de disposició
sobre l'objecte de la controvèrsia-, no ho és, perquè per mitjà de la seva
incorporació a un laude el contingut de l'acord adquireix l'eficàcia jurídica
d'aquell. Els àrbitres no poden rebutjar aquesta petició discrecionalment, sinó
només per una causa jurídica fonamentada. La Llei no fa sinó donar cobertura
legal a una cosa freqüent a la pràctica i que no mereix cap objecció.
Quant al contingut del laude, s'ha de destacar el reconeixement legal de la
possibilitat de dictar laudes parcials, que poden versar sobre alguna part del
fons de la controvèrsia o sobre altres qüestions, com ara la competència dels
àrbitres o mesures cautelars. La Llei pretén donar cabuda a fórmules flexibles
de resolució dels litigis que són comunes a la pràctica arbitral. Així, per
exemple, que primer es decideixi sobre si hi ha responsabilitat del demandat i
només després es decideixi, si és el cas, la quantia de la condemna. El laude
parcial té el mateix valor que el laude definitiu i, respecte a la qüestió que
resol, el seu contingut és invariable.
Respecte a la forma del laude, s'ha de destacar que -anàlogament al que es
disposa per al conveni arbitral la Llei permet no només que el laude consti per
escrit en suports electrònics, òptics o d'un altre tipus, sinó també que no
consti de manera escrita, sempre que en tot cas quedi constància del seu
contingut i sigui accessible per a la seva consulta ulterior. Tant en la
regulació dels requisits de forma del conveni arbitral, com en la dels del
laude, la Llei considera necessari admetre la utilització de qualssevol
tecnologies que compleixin els requisits assenyalats. Per tant, es poden fer
arbitratges en els quals s'utilitzin tan sols suports informàtics, electrònics
o digitals, si les parts així ho consideren convenient.
La Llei introdueix la novetat que el termini per emetre el laude, si no hi ha
acord de les parts, es computi des de la presentació de la contestació o des de
l'expiració del termini per presentar-la. Aquesta novetat respon a la
necessitat que la celeritat pròpia de l'arbitratge sigui adequada a les
exigències pràctiques. Un termini de sis mesos des de l'acceptació dels
àrbitres s'ha revelat en no pocs casos de compliment impossible, i de vegades
obliga a fer una tramitació excessivament ràpida o a ometre determinats actes
d'al.legació o, sobretot, de prova, per l'exigència de complir el termini per
dictar el laude. La Llei considera que també és raonable que la pròrroga del
termini pugui ser acordada pels àrbitres directament i que no necessiti l'acord
de totes les parts. El fre a un possible endarreriment injustificat en la
decisió de la controvèrsia està, entre altres causes, en la responsabilitat
dels àrbitres.
En matèria de condemna a costes, s'introdueixen determinades precisions sobre
el possible contingut.
Se suprimeix el caràcter preceptiu de la protocol.lització notarial del laude.
Aquesta exigència és desconeguda en pràcticament totes les legislacions
d'arbitratge, per la qual cosa s'opta per no mantenir-la, llevat que alguna de
les parts ho demani abans que el laude es notifiqui, perquè ho considera
convenient als seus interessos. Per tant, el laude és vàlid i eficaç encara que
no hagi estat protocol.litzat, de manera que el termini per exercir l'acció
d'anul.lació transcorre des de la seva notificació, sense que sigui necessari
que la protocol.lització, quan hagi estat demanada, precedeixi la notificació.
I tampoc la força executiva del laude es fa dependre de la protocol.lització,
tot i que en el procés d'execució, arribat el cas, l'executat pot fer valer per
via d'oposició la falta d'autenticitat del laude, supòsit que es pot presumir
excepcional.
La Llei preveu determinades formes d'acabament anormal del procediment arbitral
i dóna resposta al problema de l'extensió del deure dels àrbitres de custòdia
de les actuacions.
En la regulació de la correcció i aclariment del laude es modifiquen els
terminis, per fer-los més adequats a la realitat, i es distingeix en funció de
si l'arbitratge és intern o internacional, perquè en aquest últim cas pot
passar que les dificultats de deliberació dels àrbitres en un mateix lloc
siguin més grans. A més, s'introdueix la figura del complement del laude per
suplir omissions VIII.
El títol VII regula l'anul.lació i revisió del laude. Respecte de l'anul×ació,
s'evita l'expressió «recurs», perquè és tècnicament incorrecta. El que s'inicia
amb l'acció d'anul.lació és un procés d'impugnació de la validesa del laude. Se
segueix partint de la base que els motius d'anul×ació del laude han de ser
taxats i no han de permetre, com a regla general, una revisió del fons de la
decisió dels àrbitres. L'elenc dels motius i la seva apreciabilitat d'ofici o
només a instància de part s'inspiren en la Llei model. S'amplia el termini per
a l'exercici de l'acció d'anul.lació, cosa que no ha de perjudicar la part que
hagi obtingut pronunciaments de condemna al seu favor, perquè el laude, fins i
tot impugnat, té força executiva.
El procediment per a l'exercici de l'acció d'anul.lació intenta conjugar les
exigències de rapidesa i de millor defensa de les parts. Així, després d'una
demanda i una contestació escrites, se segueixen els tràmits del judici verbal.
IX.
El títol VIII es dedica a l'execució forçosa del laude. En realitat, la Llei
d'enjudiciament civil conté totes les normes, tant generals com específiques,
sobre aquesta matèria. Aquesta Llei s'ocupa únicament de la possibilitat
d'execució forçosa del laude durant la pendència del procediment en el qual
s'exerceixi l'acció d'anul.lació. La Llei opta per atribuir força executiva al
laude, encara que sigui objecte d'impugnació. No tindria cap sentit que
l'executivitat del laude depengués de la seva fermesa en una ordenació que
permet àmpliament l'execució provisional de sentències. L'executivitat del
laude no ferm queda matisada per la facultat de l'executat d'obtenir la
suspensió de l'execució mitjançant la prestació de caució per respondre del que
es deu, més les costes i els danys i perjudicis derivats de la demora en
l'execució. Es tracta d'una regulació que intenta ponderar els interessos de
l'executant i l'executat. X.
El títol IX regula l'exequàtur de laudes estrangers, compost per un únic
precepte en el qual, a més de mantenir-se la definició de laude estranger com
aquell que no ha estat dictat a Espanya, es fa una remissió als convenis
internacionals en els quals Espanya sigui part i, sobretot, al Conveni de Nova
York de 1958.
Com que Espanya no ha formulat cap reserva a aquest conveni, és aplicable amb
independència de la naturalesa comercial o no de la controvèrsia i de si el
laude ha estat o no dictat en un Estat part en el conveni. Això significa que
l'àmbit d'aplicació del Conveni de Nova York a Espanya fa innecessari un règim
legal intern d'exequàtur de laudes estrangers, sense perjudici del que puguin
disposar altres convenis internacionals més favorables.
|
|
Article 12. Nombre d'àrbitres.
Les parts poden fixar lliurement el nombre d'àrbitres, sempre que sigui senar.
Si no hi ha acord, es designa un sol àrbitre.
Article 13. Capacitat per a ser àrbitre.
Poden ser àrbitres les persones naturals que estiguin en ple exercici dels seus
drets civils, sempre que no els ho impedeixi la legislació a la qual puguin
estar sotmesos en l'exercici de la seva professió. Llevat que hi hagi un acord
en contra de les parts, la nacionalitat d'una persona no és obstacle perquè
actuï com a àrbitre.
Article 14. Arbitratge institucional.
1. Les parts poden encomanar l'administració de l'arbitratge i la designació
d'àrbitres a:
a) Corporacions de dret públic que puguin exercir funcions arbitrals, segons
les seves normes reguladores, i en particular el Tribunal de Defensa de la
Competència.
b) Associacions i entitats sense ànim de lucre en els estatuts de les quals es
prevegin funcions arbitrals.
2. Les institucions arbitrals han d'exercir les seves funcions d'acord amb els
seus propis reglaments.
Article 15. Nomenament dels àrbitres.
1. En els arbitratges interns que no s'hagin de decidir en equitat d'acord amb
l'article 34, es requereix la condició d'advocat en exercici, llevat que hi
hagi un acord exprés en contra.
2. Les parts poden acordar lliurement el procediment per a la designació dels
àrbitres, sempre que no es vulneri el principi d'igualtat. Si no hi ha acord,
s'apliquen les regles següents:
a) En l'arbitratge amb un sol àrbitre, aquest és nomenat pel tribunal competent
a petició de qualsevol de les parts.
b) En l'arbitratge amb tres àrbitres, cada part en nomena un i els dos àrbitres
així designats nomenen el tercer, que actua com a president del col.legi
arbitral. Si una part no nomena l'àrbitre dins els 30 dies següents a la
recepció del requeriment de l'altra perquè ho faci, la designació de l'àrbitre
la fa el tribunal competent, a petició de qualsevol de les parts. El mateix
s'aplica quan els àrbitres designats no aconsegueixin posar-se d'acord sobre el
tercer àrbitre dins els 30 dies a comptar de l'última acceptació.
En cas de pluralitat de demandants o de demandats, aquests han de nomenar un
àrbitre i aquells un altre.
Si els demandants o els demandats no es posen d'acord sobre l'àrbitre que els
correspon nomenar, tots els àrbitres són designats pel tribunal competent a
petició de qualsevol de les parts.
c) En l'arbitratge amb més de tres àrbitres, tots són nomenats pel tribunal
competent a petició de qualsevol de les parts.
3. Si no és possible designar àrbitres per mitjà del procediment acordat per
les parts, qualsevol d'aquestes pot sol.licitar al tribunal competent el
nomenament dels àrbitres o, si s'escau, l'adopció de les mesures necessàries
per fer-ho.
4. Les pretensions que s'exerceixin en relació amb el que preveuen els apartats
anteriors se substancien pels cursos del judici verbal.
5. El tribunal pot rebutjar únicament la petició formulada quan apreciï que,
dels documents aportats, no en resulta l'existència d'un conveni arbitral.
6. Si procedeix la designació d'àrbitres pel tribunal, aquest ha de
confeccionar una llista amb tres noms per cada àrbitre que hagi de ser nomenat.
En confeccionar la llista el tribunal ha de tenir en compte els requisits
establerts per les parts per a ser àrbitre i prendre les mesures necessàries
per garantir la seva independència i imparcialitat. En cas que designi un sol
àrbitre o un tercer àrbitre, el tribunal també ha de tenir en compte la
conveniència de nomenar un àrbitre de nacionalitat diferent a la de les parts
i, si s'escau, a la dels àrbitres designats, a la vista de les circumstàncies
concurrents. A continuació, s'ha de procedir al nomenament dels àrbitres
mitjançant un sorteig.
7. Contra les resolucions definitives que decideixin sobre les qüestions
atribuïdes en aquest article al tribunal competent no es pot presentar cap
recurs, llevat d'aquelles que rebutgin la petició formulada de conformitat amb
el que estableix l'apartat 5.
Article 16. Acceptació dels àrbitres.
Llevat que les parts hagin disposat una altra cosa, cada àrbitre, dins el
termini de 15 dies a comptar de l'endemà de la comunicació del nomenament, ha
de comunicar la seva acceptació a qui el va designar. Si en el termini
establert no comunica l'acceptació, s'entén que no accepta el nomenament.
Article 17. Motius d'abstenció i recusació.
1. Qualsevol àrbitre ha de ser i romandre durant l'arbitratge independent i
imparcial. En tot cas, no pot mantenir amb les parts cap relació personal,
professional o comercial.
2. La persona proposada per a ser àrbitre ha de revelar totes les
circumstàncies que poden donar lloc a dubtes justificats sobre la seva
imparcialitat i independència. L'àrbitre, a partir del seu nomenament, ha de
revelar a les parts sense demora qualsevol circumstància sobrevinguda.
En qualsevol moment de l'arbitratge qualsevol de les parts pot demanar als
àrbitres l'aclariment de les seves relacions amb algunes de les altres parts.
3. Un àrbitre només pot ser recusat si hi concorren circumstàncies que donin
lloc a dubtes justificats sobre la seva imparcialitat o independència, o si no
té les qualificacions convingudes per les parts. Una part només pot recusar
l'àrbitre nomenat per ella mateixa, o en el nomenament del qual hagi
participat, per causes de les quals hagi tingut coneixement després de la
designació.
Article 18. Procediment de recusació.
1. Les parts poden acordar lliurement el procediment de recusació dels
àrbitres.
2. Si no hi ha d'acord, la part que recusi un àrbitre ha d'exposar els motius
dins els quinze dies següents a aquell en què tingui coneixement de
l'acceptació o de qualsevol de les circumstàncies que puguin donar lloc a
dubtes justificats sobre la seva imparcialitat o independència. Llevat que
l'àrbitre recusat renunciï al seu càrrec o que l'altra part accepti la
recusació, correspon als àrbitres decidir sobre aquesta.
3. Si no prospera la recusació plantejada d'acord amb el procediment acordat
per les parts o el que estableix l'apartat anterior, la part recusant pot fer
valer, si s'escau, la recusació en impugnar el laude.
Article 19. Falta o impossibilitat d'exercici de les funcions.
1. Quan un àrbitre es vegi impedit de fet o de dret per a exercir les seves
funcions, o per qualsevol altre motiu no les exerceixi dins un termini
raonable, cessa en el càrrec si renuncia o si les parts n'acorden la remoció.
Si hi ha desacord sobre la remoció i les parts no han estipulat un procediment
per salvar el desacord s'apliquen les regles següents:
a) La pretensió de remoció se substancia pels tràmits del judici verbal. Es pot
acumular la sol.licitud de nomenament d'àrbitres, en els termes que preveuen
l'article 15, per al cas que es consideri la de remoció.
Contra les resolucions definitives que es dictin no es pot presentar cap
recurs.
b) En l'arbitratge amb pluralitat d'àrbitres els altres àrbitres decideixen la
qüestió. Si no poden assolir una decisió, s'aplica el que disposa el paràgraf
anterior.
2. La renúncia d'un àrbitre al seu càrrec o l'acceptació per una de les parts
del seu cessament, d'acord amb el que disposa aquest article o l'apartat 2 de
l'article anterior, no es considera un reconeixement de la procedència de cap
dels motius esmentats en aquestes normes.
Article 20. Nomenament d'àrbitre substitut.
1. Sigui quina sigui la causa per la qual s'hagi de designar un nou àrbitre,
s'ha de fer segons les normes reguladores del procediment de designació del
substituït.
2. Una vegada nomenat el substitut, els àrbitres, prèvia audiència de les
parts, han de decidir si s'han de repetir actuacions ja practicades.
Article 21. Responsabilitat dels àrbitres i de les institucions arbitrals.
Provisió de fons.
1. L'acceptació obliga els àrbitres i, si s'escau, la institució arbitral, a
complir fidelment l'encàrrec i, si no ho fan, incorren en responsabilitat pels
danys i perjudicis que causin per mala fe, temeritat o frau. En els arbitratges
encomanats a una institució, el perjudicat té acció directa contra aquesta, amb
independència de les accions de rescabalament que assisteixin aquella contra
els àrbitres.
2. Llevat que hi hagi un pacte en contra, tant els àrbitres com la institució
arbitral poden exigir a les parts les provisions de fons que considerin
necessàries per atendre els honoraris i les despeses dels àrbitres i els que es
puguin produir en l'administració de l'arbitratge. Si no hi ha provisió de fons
per les parts, els àrbitres poden suspendre o donar per concloses les
actuacions arbitrals. Si dins el termini alguna de les parts no ha fet la
provisió, els àrbitres, abans d'acordar la conclusió o suspensió de les
actuacions, ho han de comunicar a les altres parts, per si tenen interès a
suplir-la dins el termini que els fixin.
|